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证监会半年度监管罚单:罚没9.85亿 内幕交易占56%

2019-7-1 10:35| 发布者: 网络编辑| 查看: 3362| 评论: 0

摘要: 2019年已过半,截至6月30日,证监会网站已发布63份行政处罚决定书及8份市场禁入决定书。中新经纬客户端梳理发现,这些行政处罚决定书当事人包括27家公司以及181名个人,累计罚没金额达9.85亿元,其中内幕交易罚没5.5 ...

2019年已过半,截至6月30日,证监会网站已发布63份行政处罚决定书及8份市场禁入决定书。

中新经纬客户端梳理发现,这些行政处罚决定书当事人包括27家公司以及181名个人,累计罚没金额达9.85亿元,其中内幕交易罚没5.53亿元。

内幕交易罚没5.53亿元

从行政处罚决定书的处罚事由来看,有26件均为内幕交易,罚没金额达5.53亿元,占全部罚没金额的56%;从当事人的年龄分布来看,70后当事人最多,涉及33件行政处罚决定书。

此外,证监会发布的8份市场禁入决定书显示,因为种种缘由,上半年共有12人被证监会采取市场禁入措施。其中,陈福泉、孙洁晓、郑海艳因内幕交易分别被证监会处以终身、10年、5年的市场禁入措施。

对于内幕交易,证监会新闻发言人常德鹏今年3月曾指出,上市公司重大资产重组领域是内幕交易的高发地带,也是证监会管控、惩治内幕交易违法行为的重点。证监会将常抓不懈、持之以恒打击各类内幕交易违法行为,切实维护公平、公正的市场秩序,保护广大中小投资者合法权益。

3家资产评估机构领罚单

证监会对IPO、并购重组等全产业链的监管不断加强。今年5月,证监会对银信资产评估有限公司等3家资产评估机构密集发出罚单,累计罚没798万元。

5月15日,因广东中广信资产评估有限公司(简称中广信)在对罗顿发展所涉上海名门世家四期商业广场项目投资的市场价值进行评估的过程中涉嫌违反多项评估准则,未勤勉尽责,制作、出具的文件有虚假记载,证监会责令中广信改正,罚没20万元,并对中广信相关人员处以13万元罚款。

5月22日,因北京中企华资产评估有限责任公司(简称中企华)在粤传媒通过发行股份及支付现金的方式收购香榭丽项目中未勤勉尽责,证监会责令中企华改正,没收其业务收入25万元,并对其处以75万元的罚款;对中企华相关人员给予警告,并处以10万元罚款。

同样是因为未勤勉尽责,5月27日,银信资产评估有限公司(简称银信评估)因在担任重大资产重组评估机构期间,出具的资产评估报告存在误导性陈述,被证监会责令改正,并处“没一罚三”共计640万元。

多账户操纵股票收巨额罚单

证监会网站6月24日发布的一则罚单显示,张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了上海万毓投资咨询有限公司(以下简称万毓投资)作为运营平台,张平负责股票交易决策,孙忠泽参与寻找交易账户及资金划转。在2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制“巢某风”等45个证券账户进行证券交易。

此外,张平、孙忠泽通过多种手段操纵“柘中股份”,如集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户间交易,虚假申报等。通过这些“手段”,扣除交易税费后获利6618.99万元。

“要想人不知,除非己莫为”。根据万毓投资交易员指认、与张平、孙忠泽合作的配资中介指认及提交的相关证据、相关证券账户中资金来源或去向、委托下单的IP、MAC地址等证据,证监会认定张平、孙忠泽构成共同操纵“柘中股份”,对张平、孙忠泽没收违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款。

证监会:依法严厉惩治操纵市场、老鼠仓

资料图 中新经纬 王潮摄

如何进一步改进行政处罚工作,提升处罚执法效能?证监会副主席阎庆民近日在太原召开的行政处罚工作座谈会上表示,将抓住相关法律法规制定修订契机,对部分违法行为罚则偏轻的条文尽快形成立法修法建议。

6月28日,最高人民法院和最高人民检察院发布《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》。

证监会法律部主任程合红指出,操纵市场案件的涉案金额普遍在千万以上,有的达到近百亿,利用未公开信息交易行为(俗称“老鼠仓”)是资本市场中严重的背信行为。操纵市场和“老鼠仓”是证券期货法律法规所明令禁止的行为,依法查处操纵市场、“老鼠仓”是证券期货监管执法的重点。

最高人民检察院法律政策研究室副主任缐杰表示,将加大对“老鼠仓”案惩处力度,对出售或者变相出售未公开信息、受过刑事处罚或者行政处罚等几类情形,违法所得数额在一般入罪标准(100万元)基础上降低一半(50万元),即可追究刑事责任。

程合红表示,证监会将积极配合最高人民法院和最高人民检察院,切实贯彻执行两部司法解释规定,依法严厉惩治操纵市场、老鼠仓违法犯罪行为,为平稳推进科创板试点注册制,深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供更加有力的法律保障。


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